クレディ・スイス・グループ米子会社がマネーロンダリング（資金洗浄）防止規則に違反したとして米金融取引業規制機構（ＦＩＮＲＡ）が調査していた件で、同行は1650万ドル（約18億7000万ドル）を支払って問題を決着させる。

ＦＩＮＲＡの５日発表によると、クレディ・スイス・セキュリティーズＵＳＡは疑わしい取引の特定をブローカーに依存し、資金の動きを監視する自動システムを適切に施行しなかった。

ＦＩＮＲＡの法執行部門責任者を務めるブラッド・ベネット氏は「各企業が疑わしい取引を見直し、報告する義務を順守できるよう、効果的な自動監視システムを稼働させておくことが極めて重要だ」と述べた。

ＦＩＮＲＡの法執行部門は2011年１月から13年９月を対象とした調査の過程で、違反があったことを特定。クレディ・スイスは違反を認めも否定もせず、和解に合意した。

原題： Credit Suisse Fined by Finra Over Money-Laundering Controls (2)（抜粋）